银保监会严禁银行保险参与场外配资 证监会集中曝光258家非法从事场外配资平台名单
一、新举措1.银保监会严禁银行保险参与场外配资
7月11日，银保监会官网发布《中国银保监会新闻发言人答记者问》，指出部分市场乱象有所反弹，部分资金违规流入房市股市，推高资产泡沫。
银保监会表示，将深入开展市场乱象整治“回头看”，依法严厉打击资金空转和违规套利行为。当前特别要强化资金流向监管，规范跨市场资金往来和业务合作，严禁银行保险机构违规参与场外配资，严查乱加杠杆和投机炒作行为，防止催生资产泡沫，确保金融资源真正流向实体经济中最需要的领域和环节。（来源：中国银保监会）
2.证监会集中曝光258家非法从事场外配资平台名单
近日，各地证监局曝光了一批场外配资平台，证监会经汇总整理，将258家非法从事场外配资的平台及其运营机构名单予以集中曝光。
证监会提醒广大投资者，场外配资平台均不具备证券业务经营资质，有的涉嫌从事非法证券业务活动，有的采用“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动。请广大投资者提高风险防范意识，自觉远离场外配资活动，以免遭受财产损失。如因参与场外配资被骗，请及时向当地公安机关报案。（来源：中国证监会）
二、新动态
1.天津非法集资有奖举报显实效 上半年10名群众领取奖金
7月9日，天津市地方金融监督管理局在官网发文表示，“天津依托北方网、‘8890’便民服务热线和法律咨询服务专线等渠道平台，开通了电话举报、电子邮箱举报、邮政信箱举报、北方网专栏举报、手机新闻端‘津云’APP举报、举报中心官方微信公众号举报等6种方式，多形式、多渠道收集涉嫌非法集资线索。今年上半年，天津市非法集资举报中心PC端访问量超100万次、手机客户端访问量超20万次，接收电话和微信举报650余个。经多部门联合调查，确认有效举报线索41条。其中，群众举报39条，复工复产巡查发现1条，金融机构员工发现1条，共涉及市场主体40家，公安机关已对4家企业立案侦查，对5家企业开展行政处置。日前，按照我市《非法集资举报奖励办法》相关规定，对提供信息线索的10名举报人发放《非法集资举报奖励荣誉证书》，并予以现金奖励。目前，共计发放奖励金46000元，已全部发放到位。”（来源：天津市地方金融监督管理局）
2.深圳公示94家疑似失联商业保理企业名单
7月7日，深圳市地方金融监督管理局发布《关于深圳市第二批疑似失联商业保理企业名录的公告》，涉及94家商业保理公司。
《公告》表示，“公示期为2020年7月7日至8月7日。公示期结束后我局将对本批疑似失联企业名单进一步核实、调整，形成分类名单并予公示确认，对非正常经营类或违法违规经营类企业，交由相关部门处置。请相关企业及时做好自评工作，整改后仍无法达到监管要求的，应主动向市场监管部门申请注销、变更名称和经营范围。”（来源：深圳市地方金融监督管理局）
3.福建启动2019年度典当行年审工作
7月8日，福建省地方金融监督管理局下发《关于开展2019年度典当行年审工作的通知》，从2020年7月1日至2020年9月30日在全省（不含厦门市）开展2019年度典当行年审工作。
内容包括：资金往来情况、资金来源情况、注册资本实收情况、当票使用情况、典当行及其分支机构的变更情况、典当业务结构及放款情况、息费收取情况、对绝当物品处理等情况、典当行经营场所情况、典当行信息报送情况等。（来源：福建省地方金融监督管理局）
4.云南注销20家典当行经营许可
7月3日，云南省地方金融监督管理局发布《关于注销20家典当行经营许可的公告》。
《公告》表示，根据《中华人民共和国行政许可法》第七十条、《典当管理办法》第三章有关规定，决定注销20家典当行的典当经营许可。（来源：云南省地方金融监督管理局）
5.福建规范五类地方金融组织经营行为，严禁实施“套路贷”等违法活动
7月7日，福建省地方金融监督管理局发布《关于规范小额贷款公司等五类地方金融组织经营行为的通知》，要求加强省内地方金融组织（特指小额贷款公司、典当行、融资担保公司、融资租赁公司和商业保理公司）的监督管理，规范其经营行为，促进行业健康有序发展，切实防范和化解地方金融领域合同纠纷，保障广大群众合法权益。
《通知》表示，要严禁实施“套路贷”等违法活动，严禁地方金融组织以非法占有为目的，假借借贷、担保之名，诱使、迫使群众或在校学生签订“借贷”“抵押”“担保”“保险”等相关协议，通过虚增借贷金额、制造虚假给付痕迹、恶意制造违约、肆意认定违约、毁匿还款证据等方式形成虚假债权债务，并借助诉讼、仲裁、公正或者采用暴力、威胁以及其他等手段非法占有他人财物。（来源：福建省地方金融监督管理局）
6.福建拟注销三家融资担保公司
7月8日，福建省地方金融监督管理局发布三则通知公告，拟依法注销三家融资担保公司的融资担保业务经营许可证。公告均表示，相关公司《融资担保业务经营许可证》有效期已届满，且未按照《中华人民共和国行政许可法》第五十条规定在该行政许可有效期限届满三十日前为向我局提出延续申请。（来源：福建省地方金融监督管理局）
7.江西5家公司退出网贷业务
7月6日和7月10日，江西省防范化解网络借贷行业风险工作领导小组办公室分别发布《关于发布江西省P2P网络借贷风险专项整治第四批自愿退出且声明网贷业务已结清网贷机构名单的公告》、《关于发布江西省P2P网络借贷风险专项整治第五批自愿退出且声明网贷业务已结清网贷机构名单的公告》，涉及5家公司。
《公告》表示，P2P网贷平台的退出，不影响已经签订借贷合同当事人的合法权利和义务。出借人和借款人在网络借贷平台上形成的合法债权债务关系受法律保护，借款人应依法依约履行还款义务。出借人与P2P网贷机构之间、出借人与借款人之间、借款人与P2P网贷机构之间的纠纷，可通过自行和解、申请仲裁、提起诉讼等合法途径解决。如发现涉嫌犯罪行为，应依法向当地公安机关报案。（来源：江西省防范化解网络借贷行业风险工作领导小组办公室）
8.宁夏取缔2家机构P2P网络借贷业务
7月6日，宁夏回族自治区防范化解金融风险领导小组办公室发布《关于取缔2家机构P2P网络借贷业务的通告》，涉及2家机构。
《通告》表示，自通告发布之日起，2家机构不得再从事P2P网络借贷业务，并主动向属地市场监管部门申请注销公司或变更公司名称和经营范围，同时向通信管理部门申请关闭平台网站，下架APP。公司名称和经营范围变更后不得使用“交易所、交易中心、交所、金融、资产管理、理财、基金、基金管理、投资、投资管理(咨询)、财富管理、股权投资基金、网贷、网络借贷、P2P、股权投资、股权众筹、互联网保险、支付”等字样。（来源：宁夏回族自治区防范化解金融风险领导小组办公室）
《新华财经地方金融监管“7+4”行业周报》是由新华财经风控项目组联合金信网银共同打造的聚焦国内地方金融监管“7+4”行业的周报产品。根据中央部署，地方金融监督管理局“7+4”监管范围具体为：负责对小额贷款公司、融资担保公司、区域性股权市场、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司等金融机构实施监管，强化对投资公司、农民专业合作社、社会众筹机构、地方各类交易所等的监管。除特别注明，所载内容来源于互联网、微信公众号等公开渠道，仅供参考交流。